1.合规拓展新客户，深度经营存量客户，夯实客户资产沉淀，降低客户流失； 2.解读市场行情与监管制度，协助客户办理开户及各类基础业务，提供专业化财富咨询服务； 3.依托公司投研输出成果，结合客户风险偏好，为客户合规配置公募、私募等各类金融产品； 4.凭有效从业资质开展投资顾问服务、基金销售、创新业务推进及交叉营销工作； 5.严格执行适当性管理、投资者教育、反洗钱相关工作要求，坚持合规稳健开展业务。