经纪业务合规管理岗当面告知
招商证券股份有限公司
2026-11-28 20:29:51
社招博士硕士
岗位详情
地区：
深圳市
专业要求：
金融学法学会计学计算机类
岗位职责：
1、对经纪业务开展过程中涉及重大决策、新产品新业务方案、制度、业务合同等的法律合规风险、洗钱风险进行评估，提供法律合规咨询； 2、开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作，督导制度立改废； 3、针对业务开展过程中可能存在的法律合规风险隐患开展合规提示、督导、整改工作； 4、指导、督促、协助经纪业务相关涉诉部门进行信访投诉处理，定期完成公司信访投诉分析、统计； 5、开展各类合规检查，定期/不定期撰写合规报告； 6、开展专题合规培训，宣导合规文化； 7、其他依照内外规及公司要求需开展的合规管理工作。
1、国内外院校硕士研究生及以上学历，具有一定的证券、金融、法律、会计、计算机等相关背景； 2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业合规管理相关法律法规准则；具备3年及以上证券、金融、法律、会计等从业经验； 3、具有证券从业资格；通过国家法律职业资格考试、FRM、CFA或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑； 4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神； 5、具备较好的公文写作及报告总结能力。
招聘要求：
工作部门：法律合规部 工作岗位：经纪业务合规管理岗 工作地点：深圳 岗位职责： 1、对经纪业务开展过程中涉及重大决策、新产品新业务方案、制度、业务合同等的法律合规风险、洗钱风险进行评估，提供法律合规咨询； 2、开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作，督导制度立改废； 3、针对业务开展过程中可能存在的法律合规风险隐患开展合规提示、督导、整改工作； 4、指导、督促、协助经纪业务相关涉诉部门进行信访投诉处理，定期完成公司信访投诉分析、统计； 5、开展各类合规检查，定期/不定期撰写合规报告； 6、开展专题合规培训，宣导合规文化； 7、其他依照内外规及公司要求需开展的合规管理工作。
1、国内外院校硕士研究生及以上学历，具有一定的证券、金融、法律、会计、计算机等相关背景； 2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业合规管理相关法律法规准则；具备3年及以上证券、金融、法律、会计等从业经验； 3、具有证券从业资格；通过国家法律职业资格考试、FRM、CFA或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑； 4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神； 5、具备较好的公文写作及报告总结能力。
公司介绍
招商证券股份有限公司
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招商证券股份有限公司，成立于1993-08-01，位于广东，法定代表人：霍达，登记状态：存续，注册资本869652.6806万人民币，公司类型：国有企业
招商证券股份有限公司（简称招商证券）是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的风格，经过三十余年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。
招商证券于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市（代码600999），于2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市（代码06099）。
招商证券具有稳定持续的盈利能力、科学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力。拥有多层次客户服务渠道，在中国境内设有13家分公司、265家营业部，同时在中国香港、英国、韩国设有子公司；全资控股招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司，参股博时基金管理有限公司、招商基金管理有限公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。
招商证券以“助推中国经济转型升级、助力社会财富保值增值”为使命，恪守“家国情怀，时代担当；励新图强，敦行致远”的核心价值观，致力于建设“特色鲜明、创新引领、质量第一、贡献卓越的中国最佳投资银行”。我们将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，努力成为客户信赖、员工自豪、股东满意、社会尊重的优秀企业。